إدانة "أب وابنه وابنته" بالتلاعب والاحتيال لنظام السوق المالية

إدانة 3 مستثمرين "أب وابنه وابنته" لمخالفتهم نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وإلزامهم بدفع 5.5 مليون ريال وهم: علي بن سالم بن أحمد بكلكا وابنه سالم بن علي بن سالم بكلكا، إضافة إلى ابنته سلطانة بنت علي بن سالم بكلكا لقيامهم بإدخال أوامر شراء بهدف التأثير على سعر السهم/الوحدة (ارتبط بعضها بأوامر بيع)، وإدخال أوامر شراء بهدف التأثير على سعر مزاد الإغلاق (ارتبط بعضها بأوامر بيع) وذلك أثناء تداولهم من خلال محافظهم الاستثمارية على أسهم الشركات المدرجة ووحدات الصناديق العقارية المتداولة وهي: - شركة الصناعات الكهربائية، صندوق الجزيرة ريت، صندوق المعذر ريت، صندوق سيكو السعودية ريت، شركة سلامة للتأمين التعاوني، الشركة العربية السعودية للتأمين التعاوني "سايكو"، شركة تشب العربية للتأمين التعاوني وشركة الصقر للتأمين التعاوني وذلك خلال الفترة من تاريخ 02/12/2020م وحتى تاريخ 08/08/2021م. إذّ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركات ووحدات الصناديق المشار إليها.

علي بن سالم بن أحمد بكلكا ارتكب 28 مخالفة بنفس الإجراء والسلوك، على أسهم الشركة ووحدات الصناديق العقارية المتداولة "شركة الصناعات الكهربائية، صندوق سيكو السعودية ريت، وشركة الصقر للتأمين التعاوني"، بعد أن قام بإدخال أوامر شراء لأسعار متزايدة على وحدات الصندوق مما أدى إلى التأثير على سعر وحدات الصندوق ومن ثم البيع في اليوم التالي منفرداً عبر محفظته الاستثمارية تارة، وبالاشتراك مع المحافظ الاستثمارية العائدة لابنه وابنته تارة أخرى بتزامن أوامر الشراء أو البيع، رغم نفيه علاقته بمحافظ أبنائه وأنهم مسؤولون عن عملياتهم المضاربية ومستقلون بقراراتهم، وأنهم يتشاورون بشكل عام عن السوق وكل منهم يتخذ قراراه بنفسه، ورغم تلقيه تنبيهاً رقابياً عبر البريد الإلكتروني من خلال مؤسسة السوق المالية التي تشرف على محفظته الاستثمارية، وتنبيهات أخرى هاتفية من نفس المؤسسة، إلا أنه استمر على سلوكه المخالف، وهو نفس السلوك الذي تمت إدانته بسببه قبل نحو عام ونصف بمخالفة المادة 49 من نظام السوق المالية، والمادة 2 و 3 من لائحة سلوكيات السوق

أما ابنه سالم والذي يعد الأكثر تحقيقاً للمكاسب غير المشروعة، فقد قام بإدخال مجموعة من أوامر الشراء على أسهم كل من (الشركة العربية السعودية للتأمين التعاوني (سايكو)، صندوق الجزيرة ريت، وشركة الصناعات الكهربائية) والتعديل على أمرين سابقين نتج عنها ارتفاع سعر السهم، إلى جانب مخالفات أخرى تزامنت فيها الأوامر غير مرة مع المحفظة الخاصة بوالده وخلال عدة أيام بعد أن موّله والده بقيمة مضارباته، وتزامنها في فترات أخرى مع محفظة والده وشقيقته مجتمعين، وهو ما اكتفى بتفسيره أنه تم بالمصادفة ليس إلّا، وأنه لا يعلم عن قراراتهم باعتبار أن مستوى التنسيق فيما بينهم يقتصر على المشورة، ليعود ويؤكد أن عدم إلمامه بالأنظمة ومخالفة السلوك الذي ينتهجه في المضاربة قاده إلى تكرار تلك الأوامر

فيما أحالت سلطانة بنت علي بن سالم بكلكا المخالفات المرتكبة على محفظتها الشخصية في الفترة الصباحية على أسهم شركتي (شركة سلامة للتأمين التعاوني، الشركة العربية السعودية للتأمين التعاوني "سايكو") إلى والدها الذي يديرها لها في هذه الفترة نيابة عنها الفترة بحكم ارتباطها العملي وعدم امتلاكها الخبرة الكافية، خاصة وأن والدها أيضاً هو مصدر جزء من رأس مالها في المضاربة والتداول، وأنه يقوم بمشاورتها قبل اتخاذ أي قرار استثماري باستثناء حالات قليلة يكون فيها القرار لوالدها الذي يخبرها بعد الشراء أو البيع وتنفيذ الأوامر، وهو الأمر الذي نفاه والدها وألقى مسؤولية إدارة محفظة ابنته الاستثمارية إليها